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新《證券法》熱點問答

05-14 / 2020

一、新《證券法》在證券民事賠償訴訟制度方面是如何規定的?

答:新《證券法》第九十五條規定,投資者提起虛假陳述等證券民事賠償訴訟時,訴訟標的是同一種類,且當事人一方人數衆多的,可以依法推選代表人進行訴訟。

對按照前款規定提起的訴訟,可能存在有相同訴訟請求的其他衆多投資者的,人民法院可以發出公告,說明該訴訟請求的案件情況,通知投資者在一定期間向人民法院登記。人民法院作出的判決、裁定,對參加登記的投資者發生效力。

投資者保護機構受五十名以上投資者委托,可以作爲代表人參加訴訟,並爲經證券登記結算機構確認的權利人依照前款規定向人民法院登記,但投資者明確表示不願意參加該訴訟的除外。

 

二、新《證券法》對債券投資者、債券持有人制度是如何規定的?

答:新《證券法》第九十二條規定,公開發行公司債券的,應當設立債券持有人會議,並應當在募集說明書中說明債券持有人會議的召集程序、會議規則和其他重要事項。

公開發行公司債券的,發行人應當爲債券持有人聘請債券受托管理人,並訂立債券受托管理協議。受托管理人應當由本次發行的承銷機構或者其他經國務院證券監督管理機構認可的機構擔任,債券持有人會議可以決議變更債券受托管理人。債券受托管理人應當勤勉盡責,公正履行受托管理職責,不得損害債券持有人利益。

債券發行人未能按期兌付債券本息的,債券受托管理人可以接受全部或者部分債券持有人的委托,以自己名義代表債券持有人提起、參加民事訴訟或者清算程序。

 

三、新《證券法》在投資者保護制度方面作出哪些安排?

答:新《證券法》設立投資者保護專章,作出了許多頗有亮點的安排。包括區分普通投資者和專業投資者,有針對性的做出投資者權益保護安排;建立上市公司股東權利代爲行使征集制度;規定債券持有人會議和債券受托管理人制度;規定普通投資者與證券公司發生糾紛,證券公司不得拒絕普通投資者的調解請求;完善上市公司現金分紅制度等。尤其值得關注的是,爲適應證券發行注冊制改革的需要,新證券法探索了適應我國國情的證券民事訴訟制度,規定投資者保護機構可以作爲訴訟代表人,按照“明示退出”“默示加入”的訴訟原則,依法爲受害投資者提起民事損害賠償訴訟。

 

四、新《證券法》對先行賠付制度是如何規定的?

答:新《證券法》第九十三條規定,發行人因欺詐發行、虛假陳述或者其他重大違法行爲給投資者造成損失的,發行人的控股股東、實際控制人、相關的證券公司可以委托投資者保護機構,就賠償事宜與受到損失的投資者達成協議,予以先行賠付。先行賠付後,可以依法向發行人以及其他連帶責任人追償。

 

五、新《證券法》在完善上市公司現金分紅制度方面作出哪些規定?

答:新《證券法》第九十一條規定,上市公司應當在章程中明確分配現金股利的具體安排和決策程序,依法保障股東的資産收益權。

上市公司當年稅後利潤,在彌補虧損及提取法定公積金後有盈余的,應當按照公司章程的規定分配現金股利。

1993年6月25日,經哈爾濱市股份制核心通過,在上海證券所上網發行。

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